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洪磊:优化私募基金治理 激发创新投资活力

2019-10-22 14:09:20 作者:匿名 阅读量:4651

摘要:9月25日,中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊在2019年中国母基金峰会暨首届鹭江创投论坛上发表题为《优化私募基金治理 激发创新投资活力》的讲话时表示,登记备案5年来,私募基金尤其是股权创投基金

9月25日,中国资产管理协会(以下简称“协会”)党委书记、会长洪磊在2019年中国母公司峰会和首届庐江风险投资论坛上发表题为“优化私募股权基金治理,激发创新投资活力”的演讲时表示,私募股权基金,尤其是股权风险投资基金,在过去五年的注册中发展迅速。

洪磊指出,在中国证券监督管理委员会党委的领导和全面协调下,协会将继续保持战略决心,继续坚持将私募股权基金行业作为一个非许可、受监管、非法律的场所来建立和传递,有效平衡注册备案工作中审计质量、处理效率和风险防范之间的关系,促进行业充分理解和回归受托责任,防止利益冲突,促进资本形成,走高质量发展之路。

一是进一步提高登记和备案的标准化和透明度,增强合理预期和合规意识。协会将在不久的将来发布新版本的申报通知,具体说明私募股权基金的总体申报要求以及私募股权证券和股权基金的具体申报要求。

二是进一步公开信息,使市场能够判断和接受社会监督。将注册和备案审查流程嵌入公告系统,并提供等待审查的申请人总数和排名信息,供机构在系统中进行检查。

三是压缩中介组织的责任,建立信托义务的专业市场约束。引导律师事务所等中介机构提高专业能力,致力于长期服务。同时,我们将公布非注册机构、暂停注册机构和失去联系机构的名称,以及为其提供法律意见服务的律师事务所和律师的名称。我们将通过高质量的律师事务所和律师实施合规要求,确保第一关。

第四,充分利用大数据信贷工具,增强风险监控和预警能力,为差异化、精准化管理奠定坚实基础。动态完善行业风险监控指标体系,建立重点风险定期筛查和处置机制。

五是更好地保护投资者的合法权益,促进产业发展合法需求的落实。

六是促进中央与地方政府的协调和联系,建立司法、行政、自律三位一体的治理模式。我们将推动《私募投资基金管理暂行条例》和《私募投资基金监督管理办法》尽快出台,重点明确“防止利益冲突、材料真实完整、治理结构清晰、内部控制科学合理、高级管理人员职业操守”五项注册原则,明确各种组织形式的基金治理安排,明确托管法律责任,巩固监管经验,为行业合规性提供明确预期。

洪磊表示,截至2019年第二季度末,协会注册的私募基金管理人有24,304人,注册基金有77,722只,管理资产达13.33万亿元。私募基金持有的内资股市值为1.42万亿元,接近公募基金股票的持有规模。中国非上市股票投资总额达到4.79万亿元。2018年,私募股权基金投资于中国未上市和未上市企业的股权资本增加1.22万亿元,相当于同期社会融资增幅的6.3%。

洪磊指出,行业自律应高度警惕危害投资者的重大风险,并将应对风险的长期措施纳入行业治理体系。